Exclusión por un (1) año y multa de cinco (5) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de los deberes de: i) asesoría leal, clara y precisa; ii) lealtad para con los clientes; iii) conducir sus negocios de manera transparente, proba e intachable, y; iv) asesoría leal, de buena fe y como expertos prudentes y diligentes, concretamente por la vulneración de las siguientes normas del reglamento de funcionamiento y operación de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia: i) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2.; ii) numerales 5, 9, 16 y 21 del artículo 2.2.2.1.; iii) artículo 5.1.2.1., y; iv) artículo 5.2.1.1.

Multa de 8 salarios y una suspensión por 3 días hábiles

Exclusión por un término de doce (12) años y diez (10) sanciones de multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de las siguientes normas: i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995; ii) artículo 2.11.1.2.2. del Decreto 2555 de 2010, y; iii) artículo 1.6.1.3. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con el exceso del objeto social de la sociedad comisionista. i) Artículo 23 de la ley 222 de 1995; ii) artículos 1266, 1268 y 1271 del Código de Comercio; iii) literal f) del numeral 19 del artículo 2.11.1.8.1. del Decreto 2555 de 2010, y; iv) numerales 2, 6 y 29 del artículo 1.6.5.1. y articulo 5.1.2.1. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con la utilización indebida de los recursos e inducción a error a los clientes e inversionistas. i) Artículo 1266 y 1271 del Código de Comercio; ii) artículo 2157 del Código Civil, y; iii) numerales 19 y 20 del artículo 2.2.2.1., numerales 2, 6, 19 y 20 del artículo 1.6.5.1., numerales 1 y 14 del artículo 1.6.5.2., artículo 5.2.1.17, numeral 8.4. del artículo 5.2.3.1. y artículo 5.4.1.5. todos del Reglamento de la Bolsa, en relación con las irregularidades en el manejo de los recursos de los clientes en la compensación y liquidación de operaciones celebradas en bolsa. Se exoneró al señor Leonel José Torres Jaramillo de los cargos elevados por la presunta violación de las siguientes normas: i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, y ii) numeral 4.2.4.1. del Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la superintendencia financiera de Colombia, en relación con la designación del oficial de cumplimiento principal y suplente. i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, ii) artículo 1268 del Código de Comercio, y; iii) artículos 4.2.1.8 y 5.2.1.1. del Reglamento de la Bolsa en relación con la rendición de cuentas a los clientes de la sociedad comisionista.

Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, para la época de los hechos objeto de investigación, con la sanción de EXCLUSIÓN por el término de seis (6) años por las consideraciones plasmadas en el numeral 4 de la presente Resolución. Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, por la conducta descrita en el numeral 4, en su actuar en relación con la señora Cecilia Reyes de Álvarez, cliente de la entonces sociedad comisionista miembro de la Bolsa, con una MULTA equivalente a cien (100) salarios mínimos mensuales legales vigentes. Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, por la conducta descrita en el numeral 4, en su actuar en relación con el señor James Moore Uribe, cliente de la entonces sociedad comisionista miembro de la Bolsa, con una MULTA equivalente a cien (100) salarios mínimos mensuales legales vigentes.

Sancionar disciplinariamente al señor Edgar Serna Jaramillo, identificado con cédula de ciudadanía No. 10.280.944, en su calidad de miembro de Bolsa al momento de los hechos objeto de investigación, con la sanción de MULTA de cuatro (4) salarios mínimos mensuales vigentes por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución y a las que se hace referencia específicamente en el numeral 5.

Sancionar disciplinariamente a la señora Mónica María Corrales Giraldo, identificada con cédula de ciudadanía número 30.329.562, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Comiagro S.A., para la época de los hechos objeto de investigación, con la sanción de MULTA de cuatro (4) salarios mínimos mensuales vigentes por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución y a las que se hace referencia específicamente en el numeral 6.

Sancionar disciplinariamente a la señora LIBIA ISABEL INFANTE CERÓN, identificada con C.C. 63.284.790, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Mercado y Bolsa S.A., con una sanción de MULTA de OCHO (8) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución y a las que se hace referencia específicamente en el numeral 5.

Con el propósito de terminar el proceso disciplinario por los hechos enunciados anteriormente, estos son, los señalados en los numerales 1.1. y 1.2. del Pliego de Cargos, el Jefe del Área de Seguimiento y el Dr. Juan Pablo Jaimes García, han acordado, de conformidad con las consideraciones señaladas previamente frente al incumplimiento del Dr. Alberto Carbone Rodríguez, administrador de Reyca de abstenerse de negociar en Bolsa por interpuesta persona (…) nueve (9) operaciones Forward MCP, entre el 15/02/2018 y 11/12/2020 la imposición de MULTA de SEIS (6) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

Con el propósito de terminar el proceso disciplinario por los hechos enunciados anteriormente, estos son, los señalados en los numerales 1.1. y 1.2. del Pliego de Cargos, el Jefe del Área de Seguimiento y el Dr. Juan Pablo Jaimes García, han acordado, de conformidad con las consideraciones señaladas previamente frente al incumplimiento del Dr. Juan Carlos Carbone Rodríguez, administrador de Reyca de abstenerse de negociar en Bolsa por interpuesta persona (…) nueve (9) operaciones Forward MCP, entre el 15/02/2018 y 11/12/2020 la imposición de MULTA de SEIS (6) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

Multa por 4 SMMLV en virtud de la suscripción de un acuerdo de terminación anticipada.